一、美對(duì)華科技政策的基本導(dǎo)向是中美科技脫鉤‍

通過開源信息獲取方法我們發(fā)現(xiàn)，自2017年1月美國特朗普政府執(zhí)政，到2021年5月拜登政府通過《無盡前沿法案》，美國會(huì)、政府及重要智庫共發(fā)布了450份對(duì)華政策文件和研究報(bào)告。這些文件與報(bào)告的主題呈現(xiàn)出兩種趨勢(shì)：其一，除綜合性文件與報(bào)告107份之外，聚焦中國科技發(fā)展及中美科技競爭主題的共209份（含科技與經(jīng)濟(jì)交叉、軍事與科技交叉）。相比較而言，以中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展及中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系為主題的共82份（含經(jīng)濟(jì)與科技交叉），以中國軍事及中美軍事關(guān)系為主題的共99份（含軍事與科技交叉、軍事與政治交叉），以中國政治為主題的為49份（含軍事與政治交叉）。其二，2017年至2021年，以中國科技發(fā)展及中美科技關(guān)系為主題的文件及報(bào)告占比呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢(shì)。近幾年來，均占年度全部文件及報(bào)告總量一半以上（圖1）。

圖1 聚焦中國科技及中美科技關(guān)系主題的文件與報(bào)告占比趨勢(shì)

進(jìn)一步利用詞頻統(tǒng)計(jì)、文本挖掘、TEXTRANK算法等價(jià)值抽取方法，對(duì)上述報(bào)告進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析，我們可以得出排名前50的關(guān)鍵詞。從詞頻統(tǒng)計(jì)看，除“中美關(guān)系”“中國”“印太”等中性詞匯之外，“華為”“人工智能”“創(chuàng)新”“技術(shù)”“冷戰(zhàn)”等，是上述報(bào)告的高頻熱詞。從關(guān)鍵詞平均權(quán)重看，除“國防部”“混合戰(zhàn)爭”等與軍事相關(guān)詞匯之外，與科技相關(guān)的“數(shù)據(jù)隱私”“人工智能”“工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投資”“航天技術(shù)”“核力量”等是上述報(bào)告的關(guān)注重點(diǎn)。

這足以說明，當(dāng)前美國政府及精英階層均把科技競爭視為中美戰(zhàn)略博弈的焦點(diǎn)，而兩國前沿科技發(fā)展及競爭態(tài)勢(shì)則更是美方關(guān)注的重中之重。

對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行較為深度的梳理后我們發(fā)現(xiàn)，美國對(duì)華科技領(lǐng)域基本政策傾向是：中國已動(dòng)搖美科技領(lǐng)先地位成為美各界共識(shí)，在高科技產(chǎn)業(yè)以及基礎(chǔ)前沿技術(shù)領(lǐng)域的脫鉤已成為美重要選擇和現(xiàn)實(shí)做法；電子信息、人工智能、高端芯片元器件、能源等成為美對(duì)我封鎖管制的重點(diǎn)領(lǐng)域，美在加速發(fā)展人工智能技術(shù)、高超聲速技術(shù)、生物技術(shù)、量子科技、先進(jìn)計(jì)算等領(lǐng)域；通過多種途徑培養(yǎng)和吸引科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)領(lǐng)域高科技人才，仍是美政策關(guān)注重點(diǎn)；通過優(yōu)化科技發(fā)展規(guī)劃、賦予創(chuàng)新管理機(jī)構(gòu)更多資金和權(quán)限、加大基礎(chǔ)研究投資、強(qiáng)化聯(lián)盟合作等，是美強(qiáng)化其科技競爭力的主要手段，等等。

美國對(duì)中國科技快速發(fā)展可能威脅其霸權(quán)地位和國家安全與日俱增的恐懼，以及對(duì)中國科技快速發(fā)展原因是“依賴于從美國技術(shù)轉(zhuǎn)移”的誤判，加之中美之間原有的在社會(huì)制度、價(jià)值觀念等方面的結(jié)構(gòu)性矛盾，構(gòu)成了美國政府近年來制定對(duì)華科技政策的認(rèn)知基礎(chǔ)，是美下決心推行以“脫鉤（Decoupling）”為基本導(dǎo)向的對(duì)華科技政策的深層次原因。這本身就是一種政治考量，即美國把對(duì)中國的技術(shù)脫鉤，與其他經(jīng)濟(jì)、金融、政治、軍事及文化手段一起，作為遏制中國這樣一個(gè)社會(huì)主義大國發(fā)展的重要手段之一。正如美國戰(zhàn)略與國際問題研究中心（CSIS）報(bào)告所指出，“技術(shù)供應(yīng)鏈管控正成為實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)的重要砝碼和工具”。為了美國國家利益，“即使付出較高昂的代價(jià)，中美之間在科技上一定程度的脫鉤不可避免”。

二、美對(duì)華科技政策內(nèi)容及動(dòng)向‍

為了落實(shí)以脫鉤為基本導(dǎo)向的科技政策，美對(duì)華科技政策內(nèi)容從單點(diǎn)對(duì)高科技企業(yè)的封鎖制裁，擴(kuò)大到涵蓋技術(shù)管控、交流阻斷、人才封鎖等多手段組合，且在政策設(shè)計(jì)上越來越精準(zhǔn)。目的在于阻斷中國高科技尤其是前沿科技的研發(fā)根基、成長空間以及國際交流與合作渠道。

1. 重點(diǎn)管控前沿關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域

2018年11月，美國商務(wù)部發(fā)布涉及人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)、先進(jìn)計(jì)算技術(shù)、數(shù)據(jù)分析技術(shù)等14項(xiàng)新興和前沿技術(shù)的對(duì)華出口管制框架②。為提高管控效果，徹底“封死”中國“獲取”高科技的可能性，2019年4月，美智庫大西洋理事會(huì)發(fā)表《利用國家技術(shù)與工業(yè)基礎(chǔ)委員會(huì)應(yīng)對(duì)大國競爭：整合關(guān)系密切盟國的工業(yè)能力勢(shì)在必行》報(bào)告，鼓動(dòng)美國政府拉攏盟友一道，對(duì)前沿關(guān)鍵技術(shù)可能出口或“泄露”到中國進(jìn)行統(tǒng)一行動(dòng)。2020年1月，特朗普政府發(fā)布限制人工智能軟件出口新規(guī)，應(yīng)用于智能化傳感器、無人機(jī)和衛(wèi)星的目標(biāo)識(shí)別軟件都在限制范圍之內(nèi)。2月，美推動(dòng)42個(gè)加入《瓦森納協(xié)定》的國家擴(kuò)大半導(dǎo)體對(duì)華出口管制范圍，旨在加強(qiáng)防備相關(guān)技術(shù)外流到中國。美國商務(wù)部也更新了《出口管制條例》，將“用于自動(dòng)分析地理空間圖像的軟件”列入對(duì)華管制清單中，應(yīng)用于智能化傳感器、無人機(jī)、衛(wèi)星和其他自動(dòng)化設(shè)備的目標(biāo)識(shí)別軟件（無論軍用還是民用）都在限制范圍內(nèi)。

2. 圍堵打壓中方高科技企業(yè)與機(jī)構(gòu)

主要手段包括：第一，以國家安全風(fēng)險(xiǎn)為由，限制中國企業(yè)對(duì)美方“敏感領(lǐng)域”尤其是人工智能、半導(dǎo)體、機(jī)器人、先進(jìn)材料等“重大工業(yè)技術(shù)”領(lǐng)域的投資并購活動(dòng)。2018年8月特朗普簽署《外國投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估現(xiàn)代化法案》，重點(diǎn)審查27個(gè)核心高科技行業(yè)，法案規(guī)定美國商務(wù)部部長每兩年向國會(huì)提交有關(guān)“中國企業(yè)實(shí)體對(duì)美直接投資”的報(bào)告。法案還擴(kuò)大了CFIUS的管轄范圍，其中最重要的一條為涉及關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)鍵技術(shù)或敏感個(gè)人數(shù)據(jù)的“任何其他投資”，即包括中國公司小額持股、對(duì)初創(chuàng)企業(yè)的早期投資、與美國公司成立合資企業(yè)等非控制性的投資行為。第二，不定期將中國高科技企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)加入出口管制“實(shí)體清單”，禁止美國企業(yè)與清單中中國企業(yè)進(jìn)行貿(mào)易往來，切斷中國高科技企業(yè)供應(yīng)鏈，切斷我科研機(jī)構(gòu)從國際上獲得正�？蒲匈Y源的渠道。

3. 干擾阻斷中美人才培養(yǎng)與交流渠道

美國頻頻出臺(tái)干擾阻斷中美人才培養(yǎng)與交流渠道：第一，修訂中國留學(xué)生申請(qǐng)STEM專業(yè)的相關(guān)政策。2018年6月11日，美國實(shí)施新的簽證政策，對(duì)于計(jì)劃學(xué)習(xí)航空、機(jī)器人和先進(jìn)制造業(yè)的中國留學(xué)生，簽證期限從以前的5年縮短為1年。第二，加強(qiáng)對(duì)來自中國的申請(qǐng)赴美學(xué)習(xí)或進(jìn)修學(xué)生與學(xué)者的審查。美方提出，凡正在為中國國防或安全部門直接或間接提供服務(wù)的，原則上一律予以拒簽；凡為中國國防或安全部門提供過服務(wù)的，必須主動(dòng)予以明確說明或配合說明，否則予以拒簽。第三，嚴(yán)格審查來自中國的學(xué)者和學(xué)生參與敏感項(xiàng)目的研究。按照項(xiàng)目的敏感度并結(jié)合資格審查，審慎決定來自中國的學(xué)者與學(xué)生準(zhǔn)入?yún)⑴c科研項(xiàng)目。確保他們不從事美國政府（尤其是國防部）資助的敏感研究；對(duì)參與美國政府資助的一般研究（包括國家實(shí)驗(yàn)室）加強(qiáng)事先資格審查及入職后提醒與監(jiān)督；對(duì)參與美國高科技企業(yè)所屬實(shí)驗(yàn)室工作的中國科研人員，進(jìn)行專利及產(chǎn)權(quán)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)方面提示。第四，暫時(shí)中止關(guān)鍵敏感領(lǐng)域的中國學(xué)者赴美學(xué)術(shù)交流。進(jìn)一步嚴(yán)格審查申請(qǐng)赴美中國學(xué)者關(guān)鍵領(lǐng)域短期學(xué)術(shù)交流。宣布原給予中國部分學(xué)者10年期往返簽證無效。第五，打擊為中國服務(wù)的所謂“工業(yè)間諜”。2018年11月，美國司法部發(fā)布“中國行動(dòng)計(jì)劃”，對(duì)中國企業(yè)及“商業(yè)間諜行為”展開重點(diǎn)執(zhí)法與調(diào)查活動(dòng)。有資料表明，近年來，美國在調(diào)查的所謂經(jīng)濟(jì)間諜和盜取商業(yè)機(jī)密的案件中，超過1/3的經(jīng)濟(jì)間諜案的受益人被認(rèn)為是中國的機(jī)構(gòu)，這在外國政府和機(jī)構(gòu)中排第一；而在多起涉及中國公民或者美籍華裔，有22%的被指控犯有間諜罪的最后都沒有被定罪。也就是說，超過1/5被起訴的可能是無辜的，這個(gè)數(shù)字是其他族裔遭指控后又被撤訴的案子的2倍。同時(shí)，在被定罪的華人中，獲得的刑期是犯有同類案件的其他族裔人的2倍。第六，利用程序化甚至“模糊區(qū)域”問題打擊為中國提供技術(shù)的服務(wù)者。美國公開宣布，對(duì)利用在美國獲得的知識(shí)與技能為中國技術(shù)轉(zhuǎn)移提供服務(wù)者，必須嚴(yán)查其可能的違反保密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利權(quán)）協(xié)定行為。必要時(shí)，還要調(diào)查他的其他違法行為。2018年開始，美國國立衛(wèi)生研究院等機(jī)構(gòu)聯(lián)合聯(lián)邦調(diào)查局等部門發(fā)動(dòng)規(guī)模浩大、主要針對(duì)在美華人學(xué)者或與中國有關(guān)聯(lián)的美國學(xué)者的調(diào)查行動(dòng)。與此同時(shí)，美國司法部先后以涉嫌虛假陳述、竊取高科技商業(yè)機(jī)密等五花八門的理由，起訴或逮捕了至少20余名中國籍或華裔專家。在這次規(guī)模浩大的行動(dòng)中，并非只有華人學(xué)者遭受牽連，與中國有合作和關(guān)聯(lián)的歐美裔學(xué)者也難免遭殃。第七，與盟友協(xié)調(diào)人才政策。2019年5月，美國國會(huì)推動(dòng)通過法案，要求澳大利亞、加拿大、新西蘭、英國（即“五眼聯(lián)盟”國家），應(yīng)與美國協(xié)調(diào)一致行動(dòng)，以打擊中國通過留學(xué)生及學(xué)者交流渠道“有計(jì)劃的技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略”。去年以來，澳大利亞、英國與日本，先后針對(duì)中國收緊了STEM專業(yè)的留學(xué)申請(qǐng)或時(shí)限。

4. 推動(dòng)中國“不可信技術(shù)與資源”替代方案

2017年7月，特朗普總統(tǒng)簽署行政令，要求美國國防部“評(píng)估并強(qiáng)化美國制造業(yè)和國防工業(yè)基礎(chǔ)及供應(yīng)鏈彈性”。該行政令指示國防部長開展跨政府部門工作，評(píng)估美國制造業(yè)與國防工業(yè)基礎(chǔ)及供應(yīng)鏈采辦來源的安全可靠性，尤其是要評(píng)估其依賴于中國“不可信技術(shù)與資源”的現(xiàn)狀及影響并提出替代方案建議。報(bào)告將中國列為美國制造業(yè)和國防工業(yè)基礎(chǔ)的最大競爭者，指出美國制造業(yè)和國防工業(yè)基礎(chǔ)對(duì)中國的依賴程度“極重”，由此影響到美國國家安全。報(bào)告認(rèn)為，“中國除了主導(dǎo)著很多供應(yīng)鏈上游的材料部門（比如礦業(yè)），還不斷將其主導(dǎo)地位擴(kuò)展到下游的高附加值材料加工和相關(guān)的制造供應(yīng)鏈中。美國的制造業(yè)和國防工業(yè)基礎(chǔ)擔(dān)心的領(lǐng)域包括各類日漸增加且應(yīng)用廣泛的特種金屬、合金及其他材料，包括稀土和永磁體。中國還是軍需品和導(dǎo)彈中使用的許多重要含能材料的唯一供應(yīng)商或主要供應(yīng)商”�！爸袊那致孕怨I(yè)政策已經(jīng)讓美國失去了很多有重要國防功能的能力，包括軍用太陽能電池、飛機(jī)平板顯示器以及稀土元素加工能力”。報(bào)告還提出，在印刷電路板及無人機(jī)技術(shù)領(lǐng)域，美國也正越來越依賴中國的供應(yīng)。報(bào)告最后建議，美國除了在維持技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)方面進(jìn)行更大投資之外，還必須“避免在供應(yīng)上過分依賴中國”。必須“多樣化供應(yīng)來源，包括再度工業(yè)化、擴(kuò)大使用國防儲(chǔ)備項(xiàng)目、通過‘國家技術(shù)工業(yè)基礎(chǔ)’和類似的架構(gòu)與盟友進(jìn)行更緊密合作”。報(bào)告之外，國防部還專門給總統(tǒng)提交了一份關(guān)于依賴中國技術(shù)和資源細(xì)分目錄及如何進(jìn)行有效替代的保密“行動(dòng)方案”。

5. 打造孤立中國的新國際高科技市場聯(lián)盟

美國政府以國家安全名義聯(lián)合盟友遏制中國高科技企業(yè)在美、日、英、澳和新西蘭的市場擴(kuò)張，干擾中國企業(yè)的正常經(jīng)營。2018年以來美國多次以國家安全為借口，頻頻出手遏制華為等中國企業(yè)的發(fā)展；在美國的施壓下，澳大利亞、新西蘭、英國、日本等美國的貿(mào)易伙伴國紛紛將華為、中興等企業(yè)排除出政府采購清單和5G網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與服務(wù)招標(biāo)名單，并以行政手段干預(yù)全球通訊服務(wù)市場。2019年5月，美國政府拉攏32個(gè)國家在捷克召開“布拉格5G安全大會(huì)”，聯(lián)合發(fā)布了“布拉格提案”，該提案從政策、安全、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)四個(gè)方面探討如何排除中國5G技術(shù)產(chǎn)品。2019年11月，美國、日本和澳大利亞在泰國的“印度太平洋商業(yè)”論壇上宣布啟動(dòng)“藍(lán)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃”，該計(jì)劃是一個(gè)針對(duì)印太地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的評(píng)估體系，涉及政府、社會(huì)團(tuán)體和企業(yè)等多個(gè)部門，旨在通過打造新的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，抗衡“一帶一路”倡議。2020年5月，美國宣布將加入七國集團(tuán)“人工智能全球合作伙伴組織”，力圖以霸權(quán)力量主導(dǎo)構(gòu)成不利于中國的全球人工智能管理規(guī)則，限制中國人工智能技術(shù)發(fā)展。發(fā)起七國集團(tuán)（G7）加澳大利亞、韓國和印度的“D10俱樂部”（D10 Club），以減少對(duì)中國電信技術(shù)的依賴。2020年10月，美國家人工智能安全委員會(huì)提出通過多邊合作、數(shù)字聯(lián)盟等形式與北約、印度等建立國際聯(lián)盟，推廣美國標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，形成對(duì)我人工智能的封鎖圍堵之勢(shì)。在美國政府的驅(qū)使下，英國改變對(duì)華為的態(tài)度，宣布將在2027年底前徹底清除其5G網(wǎng)絡(luò)中的華為設(shè)備。

6. 強(qiáng)化國家能力提高美國自身科技競爭力

主要措施包括：第一，大幅度提高基礎(chǔ)科研經(jīng)費(fèi)，擬達(dá)到“冷戰(zhàn)”時(shí)期最高水平。2021年3月25日，美國總統(tǒng)拜登舉行上任以來首場記者會(huì)時(shí)說，政府正在計(jì)劃“對(duì)美國工人和美國科學(xué)”進(jìn)行巨額投資，以幫助確保美國在世界舞臺(tái)上，尤其是對(duì)中國的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位。美政府、立法和行政部門一致認(rèn)同顯著增加科學(xué)技術(shù)研究的投資，準(zhǔn)備將經(jīng)費(fèi)投入重新提高到20世紀(jì)60年代“阿波羅登月”計(jì)劃時(shí)期的最高水平。3月31日，拜登在匹茲堡公布了總額達(dá)2.25萬億美元的“大規(guī)模基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與就業(yè)計(jì)劃”，其中，投入科技研發(fā)的經(jīng)費(fèi)為1800億美元，以維持和強(qiáng)化美國的全球創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者地位。2021年4月8日，美參議院提出了“2021年戰(zhàn)略競爭法案”（the Strategic Competition Act of 2021），要求拜登政府采取對(duì)華“戰(zhàn)略競爭”政策，以保護(hù)和促進(jìn)美國“重要利益和價(jià)值觀”。針對(duì)“中國制造2025”計(jì)劃，法案還要求美國動(dòng)用更多資金和資源，在核心科技領(lǐng)域阻止中國獲得領(lǐng)先地位。2021年5月13日，美國國會(huì)通過了由兩黨兩院四位議員提交的《無盡前沿法案》（Endless Frontiers Act）（以下簡稱《提案》），提出采取新的措施確保美國到本世紀(jì)中葉繼續(xù)保持世界頭號(hào)科技強(qiáng)國位置�！短岚浮诽岢觯谖磥�5年向國家科學(xué)基金會(huì)撥款1000億美元，用于10大關(guān)鍵領(lǐng)域的科技創(chuàng)新。第二，改組國家科學(xué)基金會(huì)，加快基礎(chǔ)研究步伐。國家科學(xué)基金會(huì)是美國聯(lián)邦政府的一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)，支持非醫(yī)學(xué)的科學(xué)和工程基礎(chǔ)研究和教育。2020財(cái)年度，國家科學(xué)基金會(huì)預(yù)算約為85億美元，約占美大學(xué)開展的所有聯(lián)邦政府支持的基礎(chǔ)研究的25％。2021年3月26日，在民主、共和兩黨支持下，美國眾議院提出的《授權(quán)2022—2026財(cái)年用于國家科學(xué)基金會(huì)及其他目的的撥款》報(bào)告，將國家科學(xué)基金會(huì)預(yù)算從目前85億美元提高到2026年的183億美元，增加1倍以上，以加快基礎(chǔ)研究的步伐。拜登政府“大規(guī)模基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與就業(yè)計(jì)劃”中，提出向國家科學(xué)基金會(huì)投資500億美元，成立新的技術(shù)理事會(huì)，專注于支持半導(dǎo)體、先進(jìn)計(jì)算、先進(jìn)通信技術(shù)、先進(jìn)能源技術(shù)和生物技術(shù)等領(lǐng)域前沿創(chuàng)新。第三，擬制定新產(chǎn)業(yè)政策，降低對(duì)中國市場的依賴性。美國看到了中國的崛起，也認(rèn)識(shí)到美國對(duì)中國關(guān)鍵制造業(yè)和自然資源的依賴，加之新冠疫情加深了全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈重構(gòu)的預(yù)期，這些因素使美國對(duì)實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策有了新的認(rèn)識(shí)和“興趣”。拜登上任伊始頒布的第一個(gè)行政命令就是旨在加強(qiáng)所謂支持購買美國國貨的法案，要求聯(lián)邦政府從美國公司購買商品和服務(wù)。接著頒布了聯(lián)邦政府購買美國制造的清潔能源車輛的行政令，極大地促進(jìn)了美國電動(dòng)汽車行業(yè)發(fā)展。在全球半導(dǎo)體短缺以及新冠疫情期間，拜登還下令對(duì)美國供應(yīng)鏈的脆弱性進(jìn)行審查�！�2021年戰(zhàn)略競爭法案”提出增加經(jīng)費(fèi)，增強(qiáng)美半導(dǎo)體技術(shù)實(shí)力，以減少美對(duì)中國供應(yīng)鏈的依賴。此外，國會(huì)立法者正在考慮啟動(dòng)其他“產(chǎn)業(yè)政策”，包括加快半導(dǎo)體、人工智能、機(jī)器人和生物制藥等產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，以保持美國產(chǎn)業(yè)管理的先進(jìn)性�！稛o盡前沿法案》也建議，商務(wù)部在未來5年內(nèi)再批準(zhǔn)100億美元，用于建設(shè)10～15個(gè)區(qū)域技術(shù)中心，將其打造成為“全球關(guān)鍵技術(shù)研究、開發(fā)和制造中心”。該《提案》正在接受審議，如果國會(huì)通過《提案》，將大大加快美科技產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。

可以看出，上述幾個(gè)具體政策內(nèi)容從特朗普政府一直延續(xù)到新一屆美國政府，幾乎很少有變化。有所不同的是，拜登政府上臺(tái)后，對(duì)特朗普時(shí)代科技政策進(jìn)行了微調(diào)。微調(diào)方向是進(jìn)一步增強(qiáng)與中國科技脫鉤的精準(zhǔn)度，同時(shí)最大限度降低脫鉤對(duì)美國企業(yè)的影響。配合這一要求，早在拜登政府上臺(tái)前，2020年11月24日，美國戰(zhàn)略與國際問題研究中心（CSIS）發(fā)表《對(duì)中美技術(shù)競爭與脫鉤的把握》的報(bào)告。報(bào)告認(rèn)為，下一屆美國政府在繼續(xù)出臺(tái)此類舉措前，“需評(píng)估這些政策的效果，最重要的是權(quán)衡安全與成本”。報(bào)告認(rèn)為，對(duì)中國的技術(shù)脫鉤給美國造成的風(fēng)險(xiǎn)主要來源于三方面：一是美國企業(yè)可能喪失進(jìn)入中國市場的機(jī)會(huì)，而被其他國家企業(yè)有機(jī)可乘，損害美企長期競爭力；二是中國可能通過加強(qiáng)自主研發(fā)，借機(jī)擺脫對(duì)美國產(chǎn)業(yè)的依賴，對(duì)此決策者應(yīng)全面深入評(píng)估和預(yù)測中國的技術(shù)發(fā)展水平；三是中國也可能出臺(tái)出口管制舉措，如限制稀土出口。因此，報(bào)告提出“分類脫鉤”的建議：美國在一些中國急需卻又無法實(shí)現(xiàn)自給的核心技術(shù)上堅(jiān)決對(duì)中國進(jìn)行脫鉤；而對(duì)于兩國水平相當(dāng)?shù)募夹g(shù)領(lǐng)域不宜進(jìn)行脫鉤或出口管制，因?yàn)檫@無法阻擋中國使用該技術(shù)，“甚至可能使中國企業(yè)轉(zhuǎn)向國內(nèi)供應(yīng)商，達(dá)到適得其反的效果”。該報(bào)告的主張以及近期拜登及其團(tuán)隊(duì)核心成員的言論可能預(yù)示：下一階段美國政府對(duì)我科技脫鉤可能更具有選擇性、精準(zhǔn)性，會(huì)采取一種所謂“小院高墻”模式：即對(duì)中國開放部分兩國發(fā)展水平相當(dāng)甚至中國部分領(lǐng)先的技術(shù)。但與此同時(shí)，圈定那些最為核心關(guān)鍵技術(shù)，對(duì)中國實(shí)現(xiàn)更為嚴(yán)密的封鎖。

三、以科技自立自強(qiáng)應(yīng)對(duì)美對(duì)華科技脫鉤‍

黨的十八大以來特別是十九大以來，國家未雨綢繆，針對(duì)美可能強(qiáng)制與中方進(jìn)行科技脫鉤，提出了一系列應(yīng)對(duì)策略。黨的十九屆五中全會(huì)更是明確提出“把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展戰(zhàn)略支撐”，并寫入《“十四五”規(guī)劃綱要》。這也為更具針對(duì)性地反制美對(duì)中方以脫鉤為基本導(dǎo)向的科技政策，更加有效降低美強(qiáng)制與中方科技脫鉤帶來的負(fù)面影響，指明了方向，為此建議：

（一）進(jìn)一步認(rèn)清形勢(shì)，統(tǒng)一思想

一是在對(duì)美戰(zhàn)略意圖的判斷上，從最壞處著眼，不對(duì)美國抱有幻想。中美科技脫鉤不是美國政府與精英短期表態(tài)或政策，不能把希望寄托在美方主動(dòng)重啟中美科技界交流與合作。實(shí)際上，美國政府與精英把當(dāng)前對(duì)中國的科技脫鉤，與對(duì)中國的全面打壓一樣，看成是復(fù)興大國與守成大國之爭，是兩種社會(huì)制度之爭，是維護(hù)“美國優(yōu)先”還是主張人類命運(yùn)共同體之爭。這種矛盾短期內(nèi)是很難調(diào)和的。從拜登政府的表態(tài)來看，美國與中國在高科技領(lǐng)域脫鉤，只會(huì)因領(lǐng)域細(xì)分而更精準(zhǔn)，只會(huì)因聯(lián)合盟友而更有力。因此，我們必須拋棄幻想，真正把中國科技發(fā)展的基點(diǎn)放在自立自強(qiáng)上。

二是堅(jiān)定科技自立自強(qiáng)認(rèn)識(shí)。美國啟動(dòng)與中國科技脫鉤之后，國家一再強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新的重要性，但同樣有一批人仍無法認(rèn)清形勢(shì)，持一些似是而非的錯(cuò)誤觀點(diǎn)，對(duì)于中美科技脫鉤背景下中國堅(jiān)持科技自立自強(qiáng)產(chǎn)生了不小的干擾影響，必須堅(jiān)定認(rèn)識(shí)。

三是以新型舉國體制在科技領(lǐng)域攻堅(jiān)克難。新型舉國體制是應(yīng)對(duì)中美科技脫鉤、提升中方科技創(chuàng)新能力水平與速度的必由之路。但新型舉國體制不是簡單重復(fù)當(dāng)年蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)那一套。新型舉國體制不只是強(qiáng)調(diào)政府要發(fā)揮好在明確創(chuàng)新方向、布局基礎(chǔ)研發(fā)、聚焦創(chuàng)新資源、創(chuàng)新制度環(huán)境中的作用，同時(shí)還需要國家戰(zhàn)略科技力量（國家科技機(jī)構(gòu)與大學(xué)）發(fā)揮主力部隊(duì)作用，也需要民營科技力量發(fā)揮在應(yīng)用研究中的生力軍作用，需要風(fēng)險(xiǎn)投資和企業(yè)發(fā)揮其在推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化中的主體作用，同時(shí)還需要應(yīng)用市場“激勵(lì)相容”機(jī)制來調(diào)動(dòng)科技創(chuàng)新鏈上各主體的積極性。

（二）努力推進(jìn)“卡脖子”技術(shù)的國產(chǎn)替代工程，維護(hù)國家科技安全

在美強(qiáng)制對(duì)華進(jìn)行科技脫鉤背景下，要如同提出“產(chǎn)業(yè)鏈安全”一樣，明確提出維護(hù)“科技安全”。

一是聚焦重點(diǎn)組織國家力量聚力攻關(guān)。特別是要把解決芯片與軟件這一“缺心少魂”問題當(dāng)作新時(shí)代“兩彈一星”工程對(duì)待，使我國信息科技和人工智能科技進(jìn)度不因與美脫鉤而遭受重創(chuàng)。中央政府要統(tǒng)一協(xié)調(diào)重大政策、重大計(jì)劃、重大項(xiàng)目，統(tǒng)一調(diào)動(dòng)所需的人、財(cái)、物等創(chuàng)新資源，凝聚形成合力。目前在半導(dǎo)體領(lǐng)域，各地爭上馬，致使有限資源分散到成百上千個(gè)低水平中小項(xiàng)目。要下決心克服這一現(xiàn)象。建議由科技部與發(fā)改委統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)籌安排，按照遵循規(guī)律、聚焦重點(diǎn)、目標(biāo)導(dǎo)向原則，由協(xié)調(diào)機(jī)制整合安排，不能七零八落�，F(xiàn)階段，還可考慮仿效美國“半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟（SEMATECH）”成功經(jīng)驗(yàn)，在科技部與工信部指導(dǎo)下，對(duì)半導(dǎo)體領(lǐng)域數(shù)十家研究機(jī)構(gòu)和二百多家主要企業(yè)進(jìn)行重組，實(shí)現(xiàn)資源共享、合理分工、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，打造全鏈條創(chuàng)新。

二是在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)一步嘗試“換道超車”。美與中方強(qiáng)行科技脫鉤之后，為中方“模仿式”與“跟隨式”科技創(chuàng)新制造了阻礙。如果中方不去“主動(dòng)變道”或者“換道超車”，中國在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的差距只會(huì)越拉越大。因此，必須主動(dòng)嘗試改變技術(shù)路線，突破傳統(tǒng)思維，“換道超車”。如硅基半導(dǎo)體我落后美國10年，但正如上世紀(jì)中葉，硅基半導(dǎo)體材料取代鍺基那樣，可以探索使用碳基等新型材料實(shí)現(xiàn)“換道超車”。再如，深紫外光源受制于人，使用超分辨方式有望實(shí)現(xiàn)換道，解決國內(nèi)急需及“跟跑式”問題。

三是在市場應(yīng)用中不斷完善與激勵(lì)自主可控技術(shù)。用好規(guī)模巨大的國內(nèi)市場來支撐自主創(chuàng)新能力，發(fā)揮我國能夠定義產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)的市場優(yōu)勢(shì)，通過進(jìn)一步完善政府采購、首臺(tái)套政策、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等政策工具，以及產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全評(píng)估制度，擴(kuò)大國產(chǎn)自主可控技術(shù)和產(chǎn)品的規(guī)模化應(yīng)用。哪怕性能低一點(diǎn)，也要把自己的產(chǎn)品用起來，在應(yīng)用中完善。當(dāng)前，特別是要堅(jiān)定不移推廣國產(chǎn)自主可控芯片與操作系統(tǒng)的替代，為其創(chuàng)造一個(gè)完整的創(chuàng)新生態(tài)。

（三）堅(jiān)定不移對(duì)外開放，開拓國際科技合作與交流新渠道

應(yīng)對(duì)美國強(qiáng)制與中方進(jìn)行科技脫鉤，仍然不能關(guān)起門來搞創(chuàng)新，而是要吸取蘇聯(lián)“自立于國際主流科技發(fā)展潮流之外另搞一套”的歷史教訓(xùn)，不斷開拓國際科技交流合作的新渠道，以打破對(duì)美過度依賴的“單一來源”困局。

一是更加注重對(duì)歐洲以及其他國家的科技往來。盡管美國一再敦促其全球伙伴及其盟友跟進(jìn)，一起打擊所謂“中國技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略”，但收效并不如設(shè)想的那么明顯。因?yàn)樵谂c中國對(duì)外科技交流與合作中，大多數(shù)國家享受到“雙贏”的好處，因此，并未對(duì)與中方在科技交流、合作與引進(jìn)方面設(shè)置新障礙。與此同時(shí)，國際上一些體量雖小但科技實(shí)力非常強(qiáng)的國家，亦是拓展我科技交流合作的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象；“一帶一路”沿線國家，雖然整體科技實(shí)力并不是很強(qiáng)，但在不少關(guān)鍵領(lǐng)域亦有“一招鮮”，同樣應(yīng)該予以重視。以半導(dǎo)體領(lǐng)域?yàn)槔�，按�?xì)分的32種技術(shù)產(chǎn)品，完全單一美國來源、美國占據(jù)完全壟斷地位的只有一種，其他均有國際替代供給商。針對(duì)受影響的科研儀器設(shè)備，短期內(nèi)可以選擇歐洲或者日韓的供貨商，尋找多家供貨商同時(shí)聯(lián)系，避免核磁、質(zhì)譜、電鏡等高端科研儀器發(fā)生因中美科技脫鉤而斷貨的情況。

二是利用開源創(chuàng)新解決中美技術(shù)脫鉤后我面臨的技術(shù)難題。當(dāng)今時(shí)代，前沿科技尤其是信息技術(shù)與人工智能技術(shù)的創(chuàng)新范式已經(jīng)發(fā)生了巨大變化，開源創(chuàng)新已成為全球化背景下創(chuàng)新的一種基本范式。以互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域?yàn)槔�，在互�?lián)網(wǎng)從誕生到蓬勃發(fā)展的50年中，開源已成為技術(shù)自演化的基本需求，任何人為的封鎖均抵擋不住“碼農(nóng)”們對(duì)互聯(lián)互通的渴望。這種開源生態(tài)以多樣性和交互創(chuàng)新為基礎(chǔ)，各種萬能鑰匙工具、黑客文化就是最好的證明。盡管美國意圖通過常規(guī)手段實(shí)現(xiàn)技術(shù)封鎖和關(guān)閉技術(shù)生態(tài)，但在新技術(shù)呈現(xiàn)泛在特點(diǎn)之時(shí)，反而將倒逼中國更快走向自主可控的開源創(chuàng)新和“雙循環(huán)”的相互促進(jìn)，從而在創(chuàng)新生態(tài)的進(jìn)化之路上實(shí)現(xiàn)對(duì)美國的趕超。中國要盡快利用網(wǎng)絡(luò)信息化時(shí)代的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，依托互聯(lián)網(wǎng)，建立自主可控的開源創(chuàng)客空間，自下而上、發(fā)動(dòng)全球范圍內(nèi)科技力量共同開展科學(xué)研究。這種組織模式，在美對(duì)中方進(jìn)行科技封鎖，試圖去中國化、科技脫鉤的危境下，不僅能夠部分破解國家原始創(chuàng)新能力不足、關(guān)鍵技術(shù)受制于人的難題，還能破解我國科研自我循環(huán)、科研體系與國際主流割裂的困局，對(duì)于重塑國家科技創(chuàng)新生態(tài)具有重要的戰(zhàn)略意義。

（四）善用市場優(yōu)勢(shì)促進(jìn)企業(yè)間合作，沖破政府間科技交流壁壘

資本具有天然的趨利本能。盡管中國對(duì)美具有相當(dāng)程度的技術(shù)依賴性，但美對(duì)中方卻具有相當(dāng)程度的市場依賴性。以半導(dǎo)體領(lǐng)域?yàn)槔绹s80％的行業(yè)收入來自對(duì)包括我國在內(nèi)的出口市場的銷售，其中我國約占全球需求的23％。美強(qiáng)制對(duì)中方科技脫鉤行為，讓美高科技企業(yè)對(duì)我貿(mào)易設(shè)置重重壁壘，這一行為已經(jīng)并將繼續(xù)降低美高科技企業(yè)在中國的市場份額與利潤，包括微軟、高通等在內(nèi)的美國公司都明確表示反對(duì)政府這一行為。這是中方可以趁勢(shì)做的一篇大文章。中方可繼續(xù)促進(jìn)半導(dǎo)體領(lǐng)域企業(yè)間開放合作，既可繞開政府設(shè)置科技壁壘，還可通過市場伙伴對(duì)美國政府施加壓力。在部分美高科技企業(yè)支持下，2020年11月，波士頓咨詢（BCG）公司出臺(tái)了一份題為《對(duì)華貿(mào)易限制如何結(jié)束美國在半導(dǎo)體領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位》的報(bào)告。報(bào)告結(jié)論稱，“中美技術(shù)一旦脫鉤，將可能會(huì)導(dǎo)致美半導(dǎo)體行業(yè)全球市場份額下降18%，行業(yè)收入下降37%，研發(fā)支出減少60%，就業(yè)崗位減少12.4萬個(gè)，從而打破半導(dǎo)體行業(yè)良性創(chuàng)新循環(huán)，美國也將因此失去全球領(lǐng)導(dǎo)地位。這將可能導(dǎo)致短期內(nèi)韓國超過美國成為世界半導(dǎo)體領(lǐng)先者。相反，從長遠(yuǎn)來看，中國經(jīng)過短期陣痛調(diào)整，可能最終取得行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位”。報(bào)告敦促美新一屆政府重新評(píng)估對(duì)我技術(shù)脫鉤政策。而預(yù)期拜登政府受資本影響會(huì)較大。因此，通過目前在中國占有很大市場份額的美國及其他高科技企業(yè)，包括英特爾、博通、高通、臺(tái)積電、格羅方德對(duì)美政府持續(xù)施壓，有可能換來美放松部分封鎖空間。

（五）出臺(tái)更具競爭力的人才政策，吸引全球頂級(jí)科學(xué)家來華

戰(zhàn)略科學(xué)家及領(lǐng)軍科學(xué)家，是領(lǐng)域發(fā)展的牽頭人，不僅身懷絕技，且能組織攻關(guān)，是比科技本身更重要的資源。因此，在美強(qiáng)制與中方進(jìn)行科技脫鉤大背景下，中國可以把注意力更多從獲得科技轉(zhuǎn)向獲得科學(xué)家。當(dāng)前，最重要的是建立“直通車”機(jī)制，引進(jìn)在美被打壓的中國籍或華裔科技人員，把美國對(duì)中方的人才封鎖轉(zhuǎn)化為中國引進(jìn)人才的機(jī)會(huì)。由美國防部和情報(bào)部門推動(dòng)的對(duì)在美中國籍或華裔科學(xué)人員的全面調(diào)查與打壓，已經(jīng)引發(fā)了后者的恐懼。部分在美中國籍與華裔科學(xué)家，尤其是那些已遭受不公正調(diào)查或正遭受美方安全部門懷疑的科學(xué)家，已經(jīng)被美方推到了只能“二選一”“選邊站”的境地，中方應(yīng)該歡迎他們回到中國。戰(zhàn)后第一次“麥卡錫主義”背景下，在美中國學(xué)者遭到所謂“通共”調(diào)查，錢學(xué)森、朱光亞等都曾遭受不公正待遇，后來都毅然回歸祖國，形成第一批歸國潮，為新中國高科技事業(yè)奠定了基礎(chǔ)。要建立“直通車”機(jī)制，鼓勵(lì)在美被打壓科學(xué)人員回歸祖國懷抱，為他們提供優(yōu)越的科研條件與最為有效的科研制度，他們必將在我國科研發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級(jí)中發(fā)揮重要作用。

（六）著眼長遠(yuǎn)全面布局基礎(chǔ)研究，增強(qiáng)科技發(fā)展后勁

基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭，是科技創(chuàng)新的原動(dòng)力。中國與美國之間科技發(fā)展差距說到底是基礎(chǔ)研究上的差距。因此，應(yīng)對(duì)美對(duì)華科技脫鉤，在注意“抓關(guān)鍵、補(bǔ)短板、保急需”的同時(shí)，要著眼長遠(yuǎn)全面布局基礎(chǔ)研究及打基礎(chǔ)工作。一是加大基礎(chǔ)研究投入。當(dāng)前，我國在研究與發(fā)展(R&D)上的投入持續(xù)增長，GDP占比已超過美國，但基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入占比不到6%，而美國是16%。因此，在“十四五”期間，建議將基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入比例提高至10%左右。二是改革基礎(chǔ)研究管理體制。在項(xiàng)目來源上，原則上不搞競爭性評(píng)審，不與應(yīng)用性前景掛鉤；在經(jīng)費(fèi)保障上，不用每年按項(xiàng)目申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)，而是由財(cái)政建立固定切塊與增資機(jī)制；在評(píng)價(jià)機(jī)制上，原則上不搞“節(jié)點(diǎn)式”驗(yàn)收評(píng)比，鼓勵(lì)久久為功，鼓勵(lì)坐冷板凳，寬容失敗。三是抓好基礎(chǔ)領(lǐng)域人才培養(yǎng)。調(diào)整相關(guān)院校學(xué)科專業(yè)布局，對(duì)基礎(chǔ)科技領(lǐng)域人才培養(yǎng)予以重點(diǎn)扶持。要盡量扭轉(zhuǎn)此前教育改革中削弱數(shù)理化學(xué)科傾向，從源頭開始重視STEM教育。要論證推出貫通基礎(chǔ)教育全過程的STEM教育體系并加快實(shí)施。

（七）堅(jiān)定戰(zhàn)略自信與戰(zhàn)略定力

自美強(qiáng)制與中方進(jìn)行科技脫鉤以來，中國高科技發(fā)展及高科技企業(yè)發(fā)展已經(jīng)不同程度遭遇困難與障礙。在此關(guān)頭，堅(jiān)定科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略自信與戰(zhàn)略定力，顯得尤為重要。要堅(jiān)信美對(duì)華科技脫鉤，同時(shí)也給了中國發(fā)展高科技的絕好機(jī)會(huì)。實(shí)際上，自2016年美對(duì)中方進(jìn)行科技打壓以來，我國部分高科技領(lǐng)域發(fā)展更為迅速，對(duì)美技術(shù)依賴程度迅速下降。這既因美對(duì)中國技術(shù)脫鉤，又因中國自身創(chuàng)新能力在增強(qiáng)。以半導(dǎo)體領(lǐng)域?yàn)槔�，自美�?duì)中方進(jìn)行技術(shù)封鎖以來，中國大陸的芯片發(fā)展勢(shì)頭迅猛， 2019年較上年銷售額增速為10%，排名雖然仍是世界第六，但卻是唯一增長的，其他主要區(qū)域的芯片公司銷售額都是負(fù)增長。其中，歐洲下降2%，中國臺(tái)灣下降3%，美國下降9%，日本下降24%，韓國下降32%。按此發(fā)展下去，預(yù)計(jì)在三年內(nèi)能超過日本、歐洲和中國臺(tái)灣，躍居全球第三，僅次于美國和韓國。這也是波士頓咨詢警告美國政府如果美執(zhí)意與中國科技脫鉤、中國在未來十年可能取代美在半導(dǎo)體領(lǐng)域主導(dǎo)地位的原因所在。與此同時(shí)，我們還必須識(shí)破美國的慣用伎倆。中方急需的時(shí)候就封鎖，或者漫天要價(jià)；一旦中國取得突破，就降低甚至低價(jià)傾銷，企圖阻斷中國技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。如果中方科研沒有繼續(xù)取得突破，他們就又開始封鎖或者漲價(jià)；如果中方下決心自主發(fā)展并取得進(jìn)展，他們就再次伸出橄欖枝，動(dòng)搖我們的決心。其目的，就是要造成中國對(duì)他們的技術(shù)依賴。因此，必須要有很強(qiáng)的戰(zhàn)略定力，堅(jiān)定不移把科技發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)放在自力更生、奮發(fā)圖強(qiáng)上。

資料來源：澎湃新聞